轉發市法制局市監察局市人事局關于行政執法案卷評查工作的情況報告的通知（陽府辦〔2
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市府直屬各單位：
經市政府同意，現將市法制局、市監察局、市人事局《關于行政執法案卷評查工作的情況報告》轉發給你們，各有關單位要提高認識，對案卷評查過程中發現的問題認真加以整改，切實提高執法人員的素質，提高行政執法水平，促進依法行政，建設法治政府。
陽江市人民政府辦公室
二○○六年七月二十六日
關于行政執法案卷評查工作的情況報告
市政府：
根據《關于開展行政執法案卷評查工作的通知》（陽府辦函〔2006〕41號）的要求，在市直行政執法部門開展行政執法案卷自查的基礎上，市法制局會同市監察局、市人事局開展了行政執法案卷評查活動，評查工作于5月30日結束。現將這次案卷評查工作的情況報告如下：
一、案卷評查工作的基本情況
這次行政執法案卷評查是我市首次全面開展這項工作，市直行政執法部門按要求，自今年3月份開始對本單位自2004年以來實施的行政許可、行政處罰、行政征收和行政強制等行政執法案卷進行自查，5月18日至29日，市法制局、市紀委、市監察局、市人事局派員組成檢查組，分為兩個小組，對市直行政執法部門行政執法案卷展開評查，共評查了市直34個執法單位，行政執法案卷200宗。其中，行政許可案卷99宗、行政處罰案卷87宗、行政征收案卷6宗、行政強制案卷8宗。為確保這次案卷評查工作質量，市法制局制定了具體的案卷評查標準，并在正式開展評查前召開了一次專門會議，對參加這次案卷評查的組成人員進行了業務培訓和指導。經評查，所查的34個執法單位中，除市科技局、市外事僑務局、市發展改革局無案件評查外，獲優秀等次的 4 個，較好等次的 8個，一般等次的16 個，較差等次的 2個。行政執法案卷評查工作獲得優秀等次的是：市統計局、市公安局、市衛生局、市市政管理局 ；較好等次的是：市勞動和社會保障局、市質監局、市農業局、市公路局、市物價局、市海洋與漁業局、市環保局、市人事局；一般等次的是：市交通局、市財政局、市民政局、市司法局、市糧食局、市水利局、市國土資源局、市外經貿局、市人口和計劃生育局、市地震局、市林業局、市旅游局、市規劃局、市教育局、市經貿局、市建設局；較差等次的是：市文化廣電新聞出版局、市畜牧局。
通過此次案卷評查，反映出我市行政執法工作有了很大的進步，特別是國務院《全面推進依法行政實施綱要》和《陽江市全面推進依法行政工作四年規劃》（陽府〔2005〕74號）的實施，有力地促進了我市行政執法工作，主要表現在：一是大多數執法單位對行政執法案卷評查工作的認識比較高，能認識到抓好行政執法案卷評查是提高行政執法人員的素質和本單位依法行政水平的重要手段。二是大多數執法單位都能將行政許可事項的實施細則進行公示，能按照市政府的要求將本單位實施的許可事項、許可依據、許可條件、申請材料目錄、許可期限、數量、收費項目和收費標準、定期檢驗（年檢）等內容在辦證大廳進行公示，增加了辦事的透明度。 三是行政執法主體基本合法。執法單位基本上能做到不越權、不超越執法區域執法，行政執法人員基本上能持有有效的執法證件從事執法。四是行政執法程序基本合法。以往重實體輕程序現象已有所改變，如適用聽證程序能告知當事人有舉行聽證的權利，作出行政處罰決定前能告知當事人作出行政處罰決定的事實，理由及依據，并告知當事人享有的陳述、申辯和法律救濟途徑等權利。五是大多數執法單位能客觀、公正地調查取據，在實體上的處理能堅持以事實為依據，行政處理決定所認定的事實清楚。六是適用法律、法規、規章、比較準確，處理適當。七是實行收支兩條線，罰款與收款相分離。
二、存在的主要問題
我市行政執法工作雖然取得一定的成績，但在這次案卷評查活動中也反映出一些問題，主要表現有：一是行政許可實施細則公示的內容不符合要求。《中華人民共和國行政許可法》頒布實施近兩年了，有的執法單位仍未按要求將本單位實施的許可事項、依據、許可條件、申請材料、許可期限、收費、年審等內容進行公示，有的執法單位雖然進行公示，但有一些事項所公示的內容不規范，內容不全。二是受理行政許可和作出許可決定不夠規范。一些執法單位對依法受理的行政許可事項通知書沒有加蓋本單位印章和注明受理日期，受理行政許可時沒有受理回執，何時受理不明確，申請人的申請材料不齊全，沒有向申請人出具行政許可申請補正通知書，作出許可決定沒有及時送達申請人，何時送達許可證給當事人也不記載，有的甚至發證時間比申請人提出申請的時間還要早，受理許可申請也沒有按法定條件進行受理和按法定時限辦結。三是實施行政處罰主體資格不符合規定。個別執法單位實施行政處罰時以其內設機構名義實施，不是以行政機關的名義實施，處罰主體不合法。四是實施行政處罰程序不合法。該適用聽證程序的卻適用了簡易程序，一些執法單位因當事人放棄聽證權利而未舉行聽證的沒有書面記載，適用一般程序實施行政處罰時，沒有立案審批表和案件調查終結報告。五是適用執法依據不規范。一些執法單位采取證據保全措施沒有法定依據；登記保存、扣押物品沒有領導審批記載。六是認定違法事實的證據不足。個別執法單位作出行政處罰，認定的違法事實，案卷里沒有任何證據。七是告知當事人的法律救濟途徑錯誤。個別執法單位作出的行政處罰決定書給被處罰人的復議期限還是使用原《行政復議條例》規定的15天，有的甚至告知當事人向本單位申請行政復議。
在這次案卷評查活動中，發現市城監大隊在實施行政處罰時存在的問題比較多。市城監大隊是一個受委托執法的單位，但其在實施行政處罰時，不是以委托行政機關的名義實施行政處罰，而是以自己的名義實施行政處罰，實施行政處罰主體違反《中華人民共和國行政處罰法》的規定。此外，在實施行政處罰過程中，程序不規范和程序違法等問題比較突出，比如適用聽證程序的沒有告知當事人有舉行聽證的權利，適用一般程序作出行政處罰沒有立案呈批表和處罰事先告知書；違法事實的證據調取不規范，證據不足；行政處罰文書存在不少錯漏內容，案卷資料不全等等。
這些問題不解決好，被處罰對象一旦提出行政復議或行政訴訟，處罰機關將會十分被動。委托行政機關對受委托執法單位實施的違法行政處罰行為的后果承擔法律責任。
三、幾點意見
（一）進一步提高認識，認真落實國務院辦公廳《關于推行行政執法責任制的若干意見》（國辦發〔2005〕37號），建立健全行政執法評議考核機制。行政執法評議考核是評價行政機關行政執法人員是否正確履行職責的重要機制，各行政執法部門應對所屬行政執法機構和行政執法人員的執法工作進行評議考核。行政機關應當定期組織對本機關的行政執法案卷進行評查，并建立健全相關的工作制度，通過案卷評查考核行政執法人員的執法質量，提高行政執法水平，促進依法行政，建設法治政府。
（二）認真落實行政執法責任制。各行政執法部門要依法界定執法機構和執法人員的職權與責任。各行政執法部門要對本單位的職權進行核準、界定和細化，科學設定執法崗位，細化執法標準，減少行政執法人員的自由裁量權，做到執法流程清楚、要求具體、期限明確、執法公開、透明行政。
（三）建立和完善行政執法過錯責任追究制。各行政執法部門要建立和完善行政執法過錯責任追究制，明確行政執法過錯的范圍、承擔過錯責任的條件、責任劃分、責任追究方式等，要強化責任意識，不但要明確對執法人員的過錯責任追究，更要注重對行政執法機關和部門行政首長的過錯責任追究，確保行政執法過錯責任追究制度落到實處，從而加強對行政執法工作的監督管理，促進依法行政。
（四）加強執法隊伍建設，切實提高執法人員的素質。從這次案卷評查來看發現不少執法人員法律專業知識不夠扎實，運用法律不熟練，遇到問題時，憑主觀意志辦事，從而直接影響了依法行政的水平。為此，各部門要加強對行政執法人員的崗前和定期法律專業知識的培訓，努力提高行政執法人員的素質和執法水平，嚴格執行持證上崗制度。
（五）進一步理順市城監大隊體制上工作上的關系。目前，市城監大隊的行政執法狀況是難以適應形勢發展要求的，在執法主體資格一時沒有辦法解決的情況下，委托行政執法的市建設局、規劃局、市政管理局要加強與市城監大隊工作上的銜接與協調，加強相關業務指導，幫助提高執法人員的素質，建立相應的工作制度，規范行政執法行為，提高行政執法水平。
（六）加強行政執法案卷檔案管理工作。案件檔案不僅能讓人們了解案件的全貌，而且還保存了日后有些沒法重新取得的證據，以避免以后工作上可能的被動。各部門要認真做好行政執法案卷的立卷和歸檔工作，行政案件案卷要隨辦結、隨立卷，做到一案一卷，文書材料要完整，卷宗紙張要統一以備查閱。
專此報告。
市法制局
市監察局
市人事局
二○○六年七月十日
經市政府同意，現將市法制局、市監察局、市人事局《關于行政執法案卷評查工作的情況報告》轉發給你們，各有關單位要提高認識，對案卷評查過程中發現的問題認真加以整改，切實提高執法人員的素質，提高行政執法水平，促進依法行政，建設法治政府。
陽江市人民政府辦公室
二○○六年七月二十六日
關于行政執法案卷評查工作的情況報告
市政府：
根據《關于開展行政執法案卷評查工作的通知》（陽府辦函〔2006〕41號）的要求，在市直行政執法部門開展行政執法案卷自查的基礎上，市法制局會同市監察局、市人事局開展了行政執法案卷評查活動，評查工作于5月30日結束。現將這次案卷評查工作的情況報告如下：
一、案卷評查工作的基本情況
這次行政執法案卷評查是我市首次全面開展這項工作，市直行政執法部門按要求，自今年3月份開始對本單位自2004年以來實施的行政許可、行政處罰、行政征收和行政強制等行政執法案卷進行自查，5月18日至29日，市法制局、市紀委、市監察局、市人事局派員組成檢查組，分為兩個小組，對市直行政執法部門行政執法案卷展開評查，共評查了市直34個執法單位，行政執法案卷200宗。其中，行政許可案卷99宗、行政處罰案卷87宗、行政征收案卷6宗、行政強制案卷8宗。為確保這次案卷評查工作質量，市法制局制定了具體的案卷評查標準，并在正式開展評查前召開了一次專門會議，對參加這次案卷評查的組成人員進行了業務培訓和指導。經評查，所查的34個執法單位中，除市科技局、市外事僑務局、市發展改革局無案件評查外，獲優秀等次的 4 個，較好等次的 8個，一般等次的16 個，較差等次的 2個。行政執法案卷評查工作獲得優秀等次的是：市統計局、市公安局、市衛生局、市市政管理局 ；較好等次的是：市勞動和社會保障局、市質監局、市農業局、市公路局、市物價局、市海洋與漁業局、市環保局、市人事局；一般等次的是：市交通局、市財政局、市民政局、市司法局、市糧食局、市水利局、市國土資源局、市外經貿局、市人口和計劃生育局、市地震局、市林業局、市旅游局、市規劃局、市教育局、市經貿局、市建設局；較差等次的是：市文化廣電新聞出版局、市畜牧局。
通過此次案卷評查，反映出我市行政執法工作有了很大的進步，特別是國務院《全面推進依法行政實施綱要》和《陽江市全面推進依法行政工作四年規劃》（陽府〔2005〕74號）的實施，有力地促進了我市行政執法工作，主要表現在：一是大多數執法單位對行政執法案卷評查工作的認識比較高，能認識到抓好行政執法案卷評查是提高行政執法人員的素質和本單位依法行政水平的重要手段。二是大多數執法單位都能將行政許可事項的實施細則進行公示，能按照市政府的要求將本單位實施的許可事項、許可依據、許可條件、申請材料目錄、許可期限、數量、收費項目和收費標準、定期檢驗（年檢）等內容在辦證大廳進行公示，增加了辦事的透明度。 三是行政執法主體基本合法。執法單位基本上能做到不越權、不超越執法區域執法，行政執法人員基本上能持有有效的執法證件從事執法。四是行政執法程序基本合法。以往重實體輕程序現象已有所改變，如適用聽證程序能告知當事人有舉行聽證的權利，作出行政處罰決定前能告知當事人作出行政處罰決定的事實，理由及依據，并告知當事人享有的陳述、申辯和法律救濟途徑等權利。五是大多數執法單位能客觀、公正地調查取據，在實體上的處理能堅持以事實為依據，行政處理決定所認定的事實清楚。六是適用法律、法規、規章、比較準確，處理適當。七是實行收支兩條線，罰款與收款相分離。
二、存在的主要問題
我市行政執法工作雖然取得一定的成績，但在這次案卷評查活動中也反映出一些問題，主要表現有：一是行政許可實施細則公示的內容不符合要求。《中華人民共和國行政許可法》頒布實施近兩年了，有的執法單位仍未按要求將本單位實施的許可事項、依據、許可條件、申請材料、許可期限、收費、年審等內容進行公示，有的執法單位雖然進行公示，但有一些事項所公示的內容不規范，內容不全。二是受理行政許可和作出許可決定不夠規范。一些執法單位對依法受理的行政許可事項通知書沒有加蓋本單位印章和注明受理日期，受理行政許可時沒有受理回執，何時受理不明確，申請人的申請材料不齊全，沒有向申請人出具行政許可申請補正通知書，作出許可決定沒有及時送達申請人，何時送達許可證給當事人也不記載，有的甚至發證時間比申請人提出申請的時間還要早，受理許可申請也沒有按法定條件進行受理和按法定時限辦結。三是實施行政處罰主體資格不符合規定。個別執法單位實施行政處罰時以其內設機構名義實施，不是以行政機關的名義實施，處罰主體不合法。四是實施行政處罰程序不合法。該適用聽證程序的卻適用了簡易程序，一些執法單位因當事人放棄聽證權利而未舉行聽證的沒有書面記載，適用一般程序實施行政處罰時，沒有立案審批表和案件調查終結報告。五是適用執法依據不規范。一些執法單位采取證據保全措施沒有法定依據；登記保存、扣押物品沒有領導審批記載。六是認定違法事實的證據不足。個別執法單位作出行政處罰，認定的違法事實，案卷里沒有任何證據。七是告知當事人的法律救濟途徑錯誤。個別執法單位作出的行政處罰決定書給被處罰人的復議期限還是使用原《行政復議條例》規定的15天，有的甚至告知當事人向本單位申請行政復議。
在這次案卷評查活動中，發現市城監大隊在實施行政處罰時存在的問題比較多。市城監大隊是一個受委托執法的單位，但其在實施行政處罰時，不是以委托行政機關的名義實施行政處罰，而是以自己的名義實施行政處罰，實施行政處罰主體違反《中華人民共和國行政處罰法》的規定。此外，在實施行政處罰過程中，程序不規范和程序違法等問題比較突出，比如適用聽證程序的沒有告知當事人有舉行聽證的權利，適用一般程序作出行政處罰沒有立案呈批表和處罰事先告知書；違法事實的證據調取不規范，證據不足；行政處罰文書存在不少錯漏內容，案卷資料不全等等。
這些問題不解決好，被處罰對象一旦提出行政復議或行政訴訟，處罰機關將會十分被動。委托行政機關對受委托執法單位實施的違法行政處罰行為的后果承擔法律責任。
三、幾點意見
（一）進一步提高認識，認真落實國務院辦公廳《關于推行行政執法責任制的若干意見》（國辦發〔2005〕37號），建立健全行政執法評議考核機制。行政執法評議考核是評價行政機關行政執法人員是否正確履行職責的重要機制，各行政執法部門應對所屬行政執法機構和行政執法人員的執法工作進行評議考核。行政機關應當定期組織對本機關的行政執法案卷進行評查，并建立健全相關的工作制度，通過案卷評查考核行政執法人員的執法質量，提高行政執法水平，促進依法行政，建設法治政府。
（二）認真落實行政執法責任制。各行政執法部門要依法界定執法機構和執法人員的職權與責任。各行政執法部門要對本單位的職權進行核準、界定和細化，科學設定執法崗位，細化執法標準，減少行政執法人員的自由裁量權，做到執法流程清楚、要求具體、期限明確、執法公開、透明行政。
（三）建立和完善行政執法過錯責任追究制。各行政執法部門要建立和完善行政執法過錯責任追究制，明確行政執法過錯的范圍、承擔過錯責任的條件、責任劃分、責任追究方式等，要強化責任意識，不但要明確對執法人員的過錯責任追究，更要注重對行政執法機關和部門行政首長的過錯責任追究，確保行政執法過錯責任追究制度落到實處，從而加強對行政執法工作的監督管理，促進依法行政。
（四）加強執法隊伍建設，切實提高執法人員的素質。從這次案卷評查來看發現不少執法人員法律專業知識不夠扎實，運用法律不熟練，遇到問題時，憑主觀意志辦事，從而直接影響了依法行政的水平。為此，各部門要加強對行政執法人員的崗前和定期法律專業知識的培訓，努力提高行政執法人員的素質和執法水平，嚴格執行持證上崗制度。
（五）進一步理順市城監大隊體制上工作上的關系。目前，市城監大隊的行政執法狀況是難以適應形勢發展要求的，在執法主體資格一時沒有辦法解決的情況下，委托行政執法的市建設局、規劃局、市政管理局要加強與市城監大隊工作上的銜接與協調，加強相關業務指導，幫助提高執法人員的素質，建立相應的工作制度，規范行政執法行為，提高行政執法水平。
（六）加強行政執法案卷檔案管理工作。案件檔案不僅能讓人們了解案件的全貌，而且還保存了日后有些沒法重新取得的證據，以避免以后工作上可能的被動。各部門要認真做好行政執法案卷的立卷和歸檔工作，行政案件案卷要隨辦結、隨立卷，做到一案一卷，文書材料要完整，卷宗紙張要統一以備查閱。
專此報告。
市法制局
市監察局
市人事局
二○○六年七月十日
