陽江市金融工作局關于印發《陽江市上市
后備企業培育管理辦法》的通知
陽金〔2023〕52號
各縣（市、區）人民政府、市有關單位：
經市政府同意，現將《陽江市上市后備企業培育管理辦法》印發給你們，請認真貫徹執行。執行中遇到的問題，請徑向市金融局反映。該文的部門規范性文件統一編號為陽部規〔2023〕10號。
陽江市金融工作局
2023年6月1日
陽江市上市后備企業培育管理辦法
第一章 總則
第一條為貫徹落實黨的二十大精神，促進資本市場服務實體經濟，充分挖掘我市上市后備企業資源，集中力量扶持優質企業利用多層次資本市場發展壯大，結合我市實際，制定本辦法。
第二條本辦法所指上市后備企業，是指依法在陽江市范圍內注冊登記和納稅，有上市意愿或已啟動在境內外證券交易所上市工作、符合本辦法規定的條件且經陽江市推動企業改制上市工作領導小組辦公室（市金融局）認定的獨立法人企業。
第三條上市后備企業管理工作堅持企業自愿與政府推動相結合、市場主導與政策扶持相結合的原則，陽江市推動企業改制上市工作領導小組辦公室（市金融局）牽頭，整合各類資源，對上市后備企業提供精準有效服務和培育，扶持企業做大做強，最終實現上市。
第四條上市后備企業認定工作由市、縣（市、區）兩級推動企業改制上市工作領導小組辦公室（金融工作部門）負責實施，審核程序先縣（市、區）后市。
第五條陽江市推動企業改制上市工作領導小組辦公室（市金融局）牽頭組織有關行業主管部門、銀行、證券、財務、法律、知識產權等方面專家成立上市服務顧問專家庫，具體開展上市后備企業認定審核和管理服務等工作。
第二章申報和認定
第六條上市后備企業應同時滿足如下基本條件：
（一）最近兩年連續盈利且累計凈利潤不少于500萬元（含500萬元）或最近兩年營業收入累計超過1億元；
（二）最近一年期末凈資產超過人民幣500萬元；
（三）企業有明確上市意向或制訂具體上市計劃；
（四）法人治理結構健全，運作規范，企業信用狀況良好，企業及其股東近兩年內無重大違法違規記錄，財務稅收無不良記錄。
第七條申報方式。上市后備企業申報通過主動挖掘、行業主管部門推薦、自主申報三種方式。
（一）主動挖掘。陽江市推動企業改制上市工作領導小組辦公室（市金融局）通過大數據關鍵詞篩選滿足下列任一項條件且符合國家相關產業政策導向的企業：
1.企業名稱冠有“廣東”或“股份有限公司”字樣的；
2.企業經營范圍涉及需辦理相關前置許可事項的；
3.企業符合“高科技、高成長性、新經濟、新服務、新農業、新能源、新材料、新商業模式”特征的；
4.企業供應鏈涉及上市公司（企業為上市公司供應商）的；
5.企業為我市主要支柱行業龍頭的；
（二）行業主管部門推薦。各相關行業主管部門根據工作職能，發掘行業前景廣闊、成長潛力大、細分行業地位突出或規范程度較高等具備一定上市潛力的企業并推薦給陽江市推動企業改制上市工作領導小組辦公室（市金融局）。其中，市科技局側重從高新技術企業、科技型中小企業、擁有核心技術產品國家級或省級新興產業創新中心、制造業創新中心、技術創新中心、產學研協同創新中心、工程技術研究中心、工程實驗室、重點實驗室的企業中推薦；市工業和信息化局側重從省級企業技術中心、“專精特新”中小企業或專精特新“小巨人”企業中推薦；市農業農村局側重從市級及以上農業龍頭企業中推薦；市知識產權局側重從國家級或省級知識產權優勢企業和示范企業中推薦。
（三）企業自主申報。有上市意向的企業填寫《陽江市上市后備企業申請表》，加蓋企業公章，向所在縣（市、區）推動企業改制上市工作領導小組辦公室（金融工作部門）提出申請，縣（市、區）推動企業改制上市工作領導小組辦公室（金融工作部門）初審通過后報陽江市推動企業改制上市工作領導小組辦公室（市金融局）。
第八條陽江市推動企業改制上市工作領導小組辦公室（市金融局）組織上市服務顧問專家對申報企業現場走訪和集中審核。通過的企業名單由市金融局通過官方網站動態向社會公示，公示期為5個工作日。公示期結束后無異議的，納入陽江市上市后備企業庫并向社會公布。
第三章管理和服務
第九條陽江市上市后備企業庫實施分級管理。根據企業上市的財務指標要求，參照銀行貸款管理及風控機制，陽江市推動企業改制上市工作領導小組辦公室（市金融局）從企業庫中進一步將企業列入“引導一批”“挖掘一批”“培育一批”三個梯隊進行精準培育。其中，入庫企業在各銀行貸款余額加總不超過3000萬元的，列為“引導一批”企業；入庫企業在各銀行貸款余額加總為3000-5000萬元區間的，列為“挖掘一批”企業；入庫企業在各銀行貸款余額加總為5000萬元以上的，列為“培育一批”企業。陽江市推動企業改制上市工作領導小組辦公室（市金融局）聯合各銀行機構通過企業貸款增減等情況對“三個一批”梯隊企業長期跟蹤，引導各銀行機構通過增貸等方式扶持企業做大做強。
列入“培育一批”梯隊的企業，如與保薦等中介機構簽訂服務協議、正在進行或已完成股份制改造、進入輔導期和準備申報上市的，作為擬上市企業，重點進行跟蹤服務。
第十條 引導和支持入庫企業結合實際到廣東股權交易中心等區域股權交易市場掛牌展示，分層次對接利用資本市場。
第十一條上市后備企業服務。
（一）創新土地供應模式。建立上市后備企業募投項目等方面用地需求的市、縣（市、區）聯動協調機制，在優先安排用地指標、推廣彈性年期出讓政策等方面按規定予以政策傾斜支持。加快辦理用地產權手續，對企業涉及的用地報批、規劃調整、供地審查等審批服務做好快審快批。
（二）開通“綠色通道”服務。各縣（市、區）人民政府（管委會）及陽江市推動企業改制上市工作領導小組成員單位等依法為上市后備企業提供“一站式”服務或辦事“綠色通道”，簡化流程，加快進度；上市后備企業在股份制改造時，涉及企業有關歷史遺留問題的，有關部門應當按照合理高效的原則，確定辦理時限，并按時辦結，支持企業加快上市進程；上市后備企業改制過程中涉及的企業所得稅、契稅、增值稅、個人所得稅等，符合條件的，可按現行國家稅收政策享受有關稅收優惠；優先保障上市后備企業發展供水、電、氣等資源性要素配套措施。擇優推薦擬上市企業實控人、高管、產業工人、外來務工人員到人大、政協參政議政。
（三）強化融資支持服務。優先推薦市內外政府引導基金、產業投資基金、股權投資基金、金融機構等強化投資支持；引導銀行等金融機構通過項目貸款、資管計劃、投貸聯動等方式，加強對企業融資支持；上市后備企業自動列入市中小微企業信貸風險補償資金、政府融資擔保等政策性金融工具白名單。
（四）落實全方位專業輔導。邀請證券交易所、行業機構等專家采取集中培訓、上門指導和定制服務等形式，分層次對企業開展上市輔導培訓；通過戰略合作等方式為企業推薦上市保薦、財務顧問、審計評估、法律服務、知識產權服務等中介機構。
第四章其他事項
第十二條入庫上市后備企業發生以下情形的，移出陽江市上市后備企業庫：
（一）已順利在國內外主要證券交易所掛牌上市的；
（二）最近一年內發生重大違法違規行為、重大安全責任事故或重大環保責任事故的；
（三）申報材料存在虛假記載或誤導性陳述的；
（四）企業最近兩年內無實質性上市進展的。
第十三條本辦法自2023年6月1日起施行，自施行之日起有效期5年。實施期內如遇相關法律法規規章政策調整，按調整后的相關法律法規規章政策實施。
附件：陽江市上市后備企業申請表
附件
陽江市上市后備企業申請表
填表日期： 年 月 日
承諾：我公司提交的證明材料均真實有效，并承諾對材料的真實性承擔法律責任。
備注：本表一式三份（打印在同一頁或正反面打印）。
部門規范性文件統一編號：陽部規〔2023〕10號
