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一、制定背景和必要性
為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，全面推進(jìn)依法行政，進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，激發(fā)市場(chǎng)主體活力，不斷完善輕微違法行為容錯(cuò)機(jī)制。在大力推動(dòng)法治市場(chǎng)監(jiān)管建設(shè)的背景下，堅(jiān)持法定職責(zé)必須為、法無(wú)授權(quán)不可為，以全面依法履行職能為主線，以規(guī)范執(zhí)法、優(yōu)質(zhì)服務(wù)為基礎(chǔ)，在法治的原則下改進(jìn)和創(chuàng)新監(jiān)管執(zhí)法方式，在改革實(shí)踐中不斷完善與新形勢(shì)相適應(yīng)的包容審慎監(jiān)管方式。
二、制定依據(jù)
?。ㄒ唬┲腥A人民共和國(guó)行政處罰法
第五條 行政處罰遵循公正、公開(kāi)的原則。設(shè)定和實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。對(duì)違法行為給予行政處罰的規(guī)定必須公布；未經(jīng)公布的，不得作為行政處罰的依據(jù)。
第三十二條 當(dāng)事人有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰：（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；（二）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；（三）主動(dòng)供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的；（四）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。
第三十三條 違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。對(duì)當(dāng)事人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行教育。
（二）中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法
第十六條 行政機(jī)關(guān)履行行政管理職責(zé)，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，實(shí)施行政強(qiáng)制措施。違法行為情節(jié)顯著輕微或者沒(méi)有明顯社會(huì)危害的，可以不采取行政強(qiáng)制措施。
?。ㄈ┓ㄖ握ㄔO(shè)實(shí)施綱要（2021—2025年）
廣泛運(yùn)用說(shuō)服教育、勸導(dǎo)示范、警示告誡、指導(dǎo)約談等方式，努力做到寬嚴(yán)相濟(jì)、法理相融，讓執(zhí)法既有力度又有溫度。全面推行輕微違法行為依法免予處罰清單。
?。ㄋ模﹪?guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步貫徹實(shí)施《中華人民共和國(guó)行政處罰法》的通知（國(guó)發(fā)〔2021〕26號(hào)）
各地區(qū)、各部門(mén)要按照國(guó)務(wù)院關(guān)于復(fù)制推廣自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)改革試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的要求，全面落實(shí)“初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰”的規(guī)定，根據(jù)實(shí)際制定發(fā)布多個(gè)領(lǐng)域的包容免罰清單；對(duì)當(dāng)事人違法行為依法免予行政處罰的，采取簽訂承諾書(shū)等方式教育、引導(dǎo)、督促其自覺(jué)守法。要加大食品藥品、公共衛(wèi)生、自然資源、生態(tài)環(huán)境、安全生產(chǎn)、勞動(dòng)保障等關(guān)系群眾切身利益的重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法力度。
（五）廣東省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)包容審慎監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)（粵府辦〔2022〕7號(hào)）
推行行政執(zhí)法減免責(zé)清單制度。各級(jí)行政執(zhí)法主體應(yīng)當(dāng)依照行政處罰法、行政強(qiáng)制法和《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》及法定職權(quán)，制定公布本主體減免責(zé)清單并實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。
利用自然災(zāi)害、事故災(zāi)害、公共衛(wèi)生或社會(huì)安全突發(fā)事件實(shí)施的如囤積居奇、哄抬物價(jià)等違法行為，以及納入重點(diǎn)執(zhí)法領(lǐng)域、潛在風(fēng)險(xiǎn)較大、可能造成嚴(yán)重后果、糾錯(cuò)成本較高的違法行為不得納入減免責(zé)清單。
三、主要內(nèi)容
《陽(yáng)江市市場(chǎng)監(jiān)督管理局行政執(zhí)法減免責(zé)清單》包括“四張單”，分別是免處罰清單、減輕處罰清單、從輕處罰清單和免強(qiáng)制清單，涵蓋網(wǎng)監(jiān)、廣告、計(jì)量、價(jià)格、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等多個(gè)監(jiān)管領(lǐng)域，共計(jì)53個(gè)事項(xiàng)。列入清單的事項(xiàng)均未觸碰安全底線，但與企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)和群眾生活息息相關(guān)。對(duì)涉及保障人身安全、財(cái)產(chǎn)安全、公共安全和社會(huì)穩(wěn)定的領(lǐng)域（如食品、特種設(shè)備等），依法實(shí)施特殊嚴(yán)格監(jiān)管，不納入清單管理。
免處罰清單（20項(xiàng)）：免予處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。《行政處罰法》第三十三條規(guī)定的不予處罰的兩種情形：一是“違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰”，即法定免處罰，主要包括相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)先行責(zé)令改正，當(dāng)事人及時(shí)改正則不予行政處罰；二是“初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰”，即酌定免處罰，主要為當(dāng)事人符合特定裁量情形則不予行政處罰。本清單中僅含有酌定免處罰事項(xiàng)，共20項(xiàng)。
減輕處罰清單（9項(xiàng)）：減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類(lèi)或處罰幅度，包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類(lèi)之外選擇更輕的處罰種類(lèi)，或者在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不并處；也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。《行政處罰法》第三十條、第三十二條、《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》第十四條對(duì)應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰情形作出了具體規(guī)定。為審慎行使行政處罰自由裁量權(quán)，對(duì)適用減輕處罰的違法行為，要求當(dāng)事人至少符合兩種以上法定情形。
從輕處罰清單（22項(xiàng)）：從輕行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類(lèi)和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類(lèi)或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。對(duì)適用減輕處罰的違法行為，要求當(dāng)事人符合一種法定情形。
免強(qiáng)制清單（2項(xiàng)）：免予強(qiáng)制是指違法行為顯著輕微、沒(méi)有明顯社會(huì)危害后果，采取非強(qiáng)制手段可實(shí)現(xiàn)制止違法行為、防止證據(jù)損毀、避免危害發(fā)生、控制危險(xiǎn)擴(kuò)大等行政管理目的的，不采取行政強(qiáng)制手段。經(jīng)研究，將“對(duì)涉嫌違法企業(yè)與直銷(xiāo)活動(dòng)有關(guān)的材料和非法財(cái)物進(jìn)行查封、扣押的行政強(qiáng)制”列為免強(qiáng)制事項(xiàng)。
四、配套監(jiān)管措施
下一步，我市市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)將依法規(guī)范開(kāi)展對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管輕微違法行為的行政執(zhí)法，審慎行使自由裁量權(quán)。對(duì)于列入《陽(yáng)江市市場(chǎng)監(jiān)督管理局行政執(zhí)法減免責(zé)清單》管理的事項(xiàng)，廣泛運(yùn)用說(shuō)服教育、勸導(dǎo)示范、警示告誡、指導(dǎo)約談等柔性執(zhí)法方式督促當(dāng)事人自覺(jué)守法，及時(shí)復(fù)查整改情況，加強(qiáng)行政檢查，努力做到寬嚴(yán)相濟(jì)、法理相融、罰教結(jié)合，讓行政執(zhí)法既有力度又有溫度，讓人民群眾在每一個(gè)執(zhí)法行為中都能看到風(fēng)清氣正、從每一項(xiàng)執(zhí)法決定中都能感受到公平正義，實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法的法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一。
